Antiriciclaggio nel settore assicurativo.Adeguata verifica della clientela (Regolamento IVASS n.5/2014)

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Con il Regolamento n. 5 del 21 luglio 2014, l’ IVASS ha dettato le disposizioni attuative sulle modalità di adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela e di registrazione.
D: Chi sono gli operatori del settore assicurativo tenuti all’ osservanza di tali disposizioni ?
R: Gli agenti di assicurazione ed i broker (nonchè banche, intermediari finanziari e gli altri iscritti nella sezione D del RUI), operanti nel Ramo Vita.
D: In cosa consistono gli obblighi di adeguata verifica ...

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27
AGO
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Protetto: Regolamento IVASS n. 5/2014 (Disposizioni antiriciclaggio per il settore assicurativo)

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Con il Regolamento n. 41 del 15 maggio 2012, l’ ISVAP emanò le disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni cui le imprese e gli intermediari assicurativi dovevano attenersi per prevenire il loro utilizzo a fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.

Con il Regolamento n. 5 del 21 luglio 2014, l’ IVASS detta ora le disposizioni attuative sulle modalità di adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela e di registrazione.

Per effetto di questo provvedimento, gli ...

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13
AGO
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